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    GATT一般例外(g)款——基于保护可用竭自然资源的考量
     

     按照GATT一般例外(g)款,GATT/WTO成员可以采取为保护可用竭的自然资源有关的措施,此类措施与限制国内生产或消费一同实施。成员要援引(g)款,必须要证明三点:(1)措施指向“可用竭的自然资源”,(2)措施与保护可用竭的自然资源“相关”,(3)此类措施与限制国内生产或消费一同实施。

    1)措施指向“可用竭的自然资源”

    按照通常的文义解释,“可用竭的自然资源”应是诸如煤、矿产品等有限的资源,而不是其他可更新、可再生的资源甚至生物资源。但在GATT后期就开始出现对该词语做扩大解释的趋向。在美国汽油标准案中,专家组指出:清洁的空气是资源(它有价值)、它是自然的、可能被耗尽。数量不是界定“可用竭的自然资源”时的决定性因素,资源是可再生的也不应成为认定“可用竭的自然资源”时的反对理由。

    美国海虾案中,上诉机构指出:第20条(g)款不限于养护矿产品或没有生命的自然资源。“可用竭的自然资源”和“可再生的自然资源”不是相互排斥的。现代生物科学给我们的教训是:活的物种虽然从理论上是可以再生的,但是由于人类的活动,在某些情况下确实是可以耗尽、用竭、灭失的。活的资源和石油、铁矿石及其他非生命资源一样,也是有限的。(g)款的“可用竭的天然资源”一词,实际上是50多年前创造出来的。其含义并非静止不变的,从定义上说,是演变着的,条约解释者必需参照国际社会对环境保护的现时关心来解读。上诉机构对“可用竭的自然资源”作出了宽泛的解释,包含了“生命的”或者“非生命的实体”,因此“可用竭的自然资源”涵义扩大了。

    2)与保护可用竭的自然资源“有关”

    对于“有关”的判断,最早可以追溯到加拿大鲑鱼和鲱鱼案,该案中,专家组认为只有措施主要目的是为了保护可用竭的天然资源,才能被认为是与保护可用竭的自然资源“有关”。这种标准被称之为“主要目的”标准。在接下来的美国汽油标准案和美国海虾案中,专家组或上诉机构表面上仍然坚持“主要目的”标准,但是认定上趋于宽松。美国汽油标准案中,上诉机构肯定的回答了专家组提出的设定指标规则是否“主要目的在于”养护清洁空气的问题。因为若无某种标准,就无法详细审查,汽油规则要稳定并防止1990年污染空气水平进一步恶化的目标就会基本上落空。由于这样的实质性关系,汽油标准不能被认为是顺带的或漫不经心的保护美国的清洁空气。美国海虾案中,上诉机构认为:609条款在总体构思与结构上,并非简单的一律禁止海虾进口而不顾捕捞方式上有否顺带捕杀海龟的后果。集中到该措施的构思这点来看,609条款及其执行指令在关系到保护几种海龟的政策目标时,在适用范围上并非不讲分寸的。手段在原则上合理的联系着目的。手段与目的的关系,即609条款与养护可用竭或受危及的物种合法目标之间,显然是密切而真正的关系。因此,这两个案件中,虽然仍然强调以“主要目的”标准审查“有关性”,但是只要措施与保护可用竭的天然资源之间存在密切而真正的关系,即符合“有关性”。从这一点上看,“有关性”的认定标准也降低了。

    3)与限制国内生产或消费一同实施

    与前面两个要件相比,“与限制国内生产或消费一同实施”被审查的机会较少,因为大多数案件都未通过前述两个要件的检查,因而专家组认为没有必要进一步审查这个要件。美国汽油标准案中,上诉机构首次对“与限制国内生产或消费一同实施”进行了审查。上诉机构认为该条款要求对可用竭自然资源的生产和消费的限制应当公平的施加,即施加的限制不仅针对进口汽油,而且针对国产汽油。但是并不要求对国内产品和进口产品相同的待遇。在美国海虾案中,上诉机构认为针对进口产品适用609条款,而针对国内捕虾,美国按照《濒危物种法》发布了法规,并且依靠金钱制裁和民事惩罚来强制执行。因此609条款从原则上说是公平的。从争端解决的实践来看,只要这种限制是针对进口产品和国内产品公平的施加,从效果上并不要求完全相同的待遇,因此该要件比较容易满足。

    从(g)款适用标准的发展与变化来看,通过适度宽松的解释,在一个新的尺度上实现了贸易自由化与环境保护的平衡。

    2012-9-17 ,作者:东南大学法学院朱鹏飞 来源:北京环境法制网)

     
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